市場監管總局關于牢固樹立監管為民理念

推行服務型執法的指導意見

各省、自治區、直轄市和新疆生產建設兵團市場監管局（廳、委），總局各司局：

為貫徹落實黨中央、國務院決策部署，進一步規范市場監督管理行政執法行為，提高執法質量，切實保障經營主體和人民群眾合法權益，服務經濟社會高質量發展，提出如下意見。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入學習貫徹習近平法治思想，全面貫徹落實黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，堅持嚴格規范公正文明執法，堅持執法與服務相統一、守底線和促發展相結合，深入推行服務型執法，有效構建“預防為主、輕微免罰、重違嚴懲、過罰相當、事后回訪”的執法模式，更好實現政治效果、法律效果和社會效果的有機統一。

二、貫徹宗旨意識，優化執法理念

堅持以人民為中心的發展思想，把服務經濟、服務民生、服務社會作為市場監督管理行政執法工作的出發點和落腳點，牢固樹立和踐行“監管為民”核心理念，圍繞落實“一個大市場、兩個綱要、三個監管、四個安全”，切實將服務貫穿于執法事前、事中和事后全過程、各環節，做到懲教結合、寬嚴相濟；裁量統一、過罰相當，努力讓經營主體和人民群眾在每一個執法行為中看到風清氣正，從每一項執法決定中感受到公平正義。

三、注重事前預警，強化源頭治理

推動“執法端口前移”，把預防違法行為發生、服務經營主體健康發展作為重要任務，注重糾偏扶正、防微杜漸，幫助經營主體強化違法風險防控意識，提升內部管理能力和水平。著力在個案中梳理研判苗頭性、傾向性、潛在性問題，及時對同類企業進行預警、提醒、敦促，有針對性加強督促和指導，從源頭消除違法隱患。

四、堅持懲教結合，體現寬嚴相濟

對輕微違法行為，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度，兼顧地區經濟社會發展狀況、行業特點、當事人獲利情況等多方面因素，依法免予處罰或者從輕、減輕處罰。對危害人民群眾生命健康和財產安全，危害公共利益、挑戰道德底線、造成惡劣社會影響的違法行為，依法從嚴從重處罰。豐富普法手段和方式，開展個性化精準普法，引導經營主體自覺守法，落實主體責任。

五、統一裁量基準，促進過罰相當

各省級市場監管部門要因地制宜，完善行政處罰裁量基準體系，研究制定相關實施細則，保障科學規范行使裁量權，推動同一執法事項相同情形同基準裁量。推動行政執法標準跨區域銜接，鼓勵區域間統一行政處罰裁量權基準，特別是統一免罰減罰標準，爭取更大范圍裁量統一。健全案例指導制度，分領域制定執法指南或指引，為基層執法提供參考依據。注重加強與司法部門溝通協調，共同推動執法尺度統一。

六、創新執法方式，體現執法溫度

遵循合法、合理、必要、恰當原則，堅決杜絕處罰的隨意性和“一刀切”。各級市場監管部門要探索實施全過程說理式執法，更好運用說理式執法文書和語言，對案件當事人講清楚違法事實、處罰依據、救濟渠道，提高執法說服力和公信力。積極探索創新合規寬宥、合規激勵、合規承諾等方式，推動企業培育合規文化，自我糾錯。

七、做好事后跟蹤，提升執法效果

建立健全事后督導服務機制，通過涉案主體“回頭訪”、相關事項“回頭看”、相關產品“回頭檢”等強化案后跟蹤指導，幫助涉案主體合規經營。建立健全整改核查機制，加強行政指導，督促免罰減罰經營主體及時糾正違法行為，確保免罰不免責。建立健全困難主體幫扶機制，在質量管理、品牌培育、業態升級、市場拓展等方面幫助涉案主體紓困解難。完善日常監管與行政執法銜接機制，實現監管與執法協同發力，全鏈條遏制違法行為發生。

八、嚴明作風紀律，文明廉潔執法

嚴格規范案源登記、立案審批、調查取證、告知聽證、處罰執行等工作程序和時限要求，確保程序合法、處置合規。認真落實市場監督管理行政執法行為規范，嚴肅儀容儀表和執法風紀，維護和提升行政執法形象。嚴格廉潔紀律，嚴禁以權謀私、簡單粗暴、刁難設阻、內外勾連、吃拿卡要等違法違紀行為。依法保障執法人員履職盡責。

九、加強執法監督，強化責任落實

堅持外部監督與內部監督相結合，不斷健全長效執法監督工作機制。注重發揮社會監督和輿論監督的作用，全面落實行政執法公示、案卷評查等各項制度，有效糾正執法不嚴格不規范不公正不文明等問題。用好“三書一函”制度，加大對錯案、問題突出或負面影響較大個案的督促整改力度，必要時給予通報或曝光。對推行服務型執法做出突出貢獻、取得顯著成績的單位和個人，予以激勵。

十、提升素質能力，夯實執法基礎

開展執法干部能力提升三年行動，推進執法隊伍規范化、標準化、專業化建設,著力培養通專結合、一專多能的綜合執法人才。重視緊缺專業人才和高層次人才隊伍建設，拓寬執法人員特別是業務骨干、崗位能手發展空間和晉升渠道。加快推動執法辦案系統的統一建設與應用，強化執法辦案全要素數字化驅動、全環節網絡化運行、全流程智能化管控，提高智慧執法水平。

十一、注重宣傳引導，樹立良好形象

提升執法干部媒介素養，敢于、善于正面回應群眾訴求及社會焦點、熱點問題。加強輿情研判、會商和復盤，提高執法人員輿情應對處置能力。強化執法部門和新聞宣傳部門協同聯動，提高對重大突發輿情事件的快速反應和有效應對。采取以案說法、情景短視頻等群眾喜聞樂見的形式，開展立體化、多角度正面宣傳，樹立執法隊伍良好形象。

十二、強化組織保障，確保工作落實

各級市場監管部門要充分認識推進服務型執法的重大意義，進一步統一思想、凝聚共識，主要負責同志要強化統籌指導，及時協調解決推進過程中的共性和堵點問題，分管負責同志要加強調度指揮，推動工作落細落實。各地市場監管部門要創新思路，推動服務型執法工作在實踐中不斷取得新成效。要及時總結經驗，培樹更多可復制、可推廣的典型做法。

市場監管總局

2024年10月18日